蚂蚁基金违规销售怎么回事?蚂蚁基金什么地方违规了

蚂蚁基金违规销售怎么回事?蚂蚁基金什么地方违规了

时间:2018-03-22 作者:访客 评论:0 点击:192 次

       最新消息,近日  蚂蚁基金被证监会核查发现违规了,蚂蚁基金违规销售怎么回事?蚂蚁基金什么地方违规了?跟小编一起来了解下事件的具体情况。

       蚂蚁基金违规销售,因违反规定被要求自查自纠

       3月21日讯,浙江证监局日前发布公告称,经核查发现,蚂蚁基金“财富号红包活动”存在以送现金红包方式,进行销售基金的行为。浙江证监会认为,这一行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。

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       对此,浙江证监局决定对蚂蚁基金采取责令改正的监督管理措施,要求该公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

附浙江证监会公告全文:

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司:

        经核查,我局发现你公司“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。

       上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

       如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2018年2月24日

以上就是蚂蚁基金违规销售的具体情况介绍,大家可以了解下,目前蚂蚁基金因违反规定被要求自查自纠,更多信息可以关注53货源网。


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